普华永道2024年一季度证券期货行业监管处罚分析-2024.4.29

免费

3.0 凡人 2024-04-29 65 1.51MB 19 页免费

侵权投诉

2024年一季度

证券期货行业

监管处罚分析

普华永道 | 2024年一季度证券期货行业监管处罚分析

2024年一季度

证券期货行业监管处罚分析

前言 3

1. 监管处罚总体概览 4

2. 监管处罚类型和违规事由总体分析 5

3. 监管罚单数量及罚款金额分析——按机构类型 9

4. 监管罚单数量及罚款金额分析——执法机构 11

5. 监管处罚事由、依据分析及案例分析 12

结语 17

普华永道 | 2024年一季度证券期货行业监管处罚分析 3

前言

中国证券业，作为我国金融市场的重要组成本部分，证券业相关机构各自

承载着资本配置、投资融资等功能，对我国经济稳定和持续发展具有重要

意义。近年来，证券市场经历了多次震荡和异动，为进一步规范市场，

2020年至今证券行政处罚力度持续加大，展示了我国监管推动证券行业高

质量发展的决心。

随着我国证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化，公司治理、投行

业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的重点，处

罚力度不断加强。本文对中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深

圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统披露的2024

年第一季度证券和期货机构处罚信息进行统计、分析，并针对性地提出了

改进建议，助力证券期货公司了解监管动态，发现自身问题所在，完善内

部控制，提高合规效率。

提供参考。

普华永道 | 2024年一季度证券期货行业监管处罚分析

普华永道中国

研报加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载研报到电脑，查找使用更方便

立即下载

标签： #期货

摘要：

2024年一季度证券期货行业监管处罚分析普华永道|2024年一季度证券期货行业监管处罚分析2024年一季度证券期货行业监管处罚分析前言31.监管处罚总体概览42.监管处罚类型和违规事由总体分析53.监管罚单数量及罚款金额分析——按机构类型94.监管罚单数量及罚款金额分析——执法机构115.监管处罚事由、依据分析及案例分析12结语172普华永道|2024年一季度证券期货行业监管处罚分析3前言中国证券业，作为我国金融市场的重要组成本部分，证券业相关机构各自承载着资本配置、投资融资等功能，对我国经济稳定和持续发展具有重要意义。近年来，证券市场经历了多次震荡和异动，为进一步规范市场，2020年至今证券...

展开>> 收起<<

普华永道2024年一季度证券期货行业监管处罚分析-2024.4.29.pdf

共19页,预览6页

还剩页未读，继续阅读