20240804-东方证券-金融工程动态跟踪：科创板ETF将纳入基金通平台转让，两只公募REITs获批

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金融工程 | 动态跟踪

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研究结论

⚫ 基金市场热点跟踪：1.科创板 ETF 将纳入基金通平台转让:上交所在《上海证券交易

所ETF 行业发展报告（2024）》中表示，加快推进科创板 ETF 纳入基金通平台转

让。上交所称，目前公募 REITs 已在基金通平台试点转让并平稳运行两年多，市场

各方反馈积极正面。下一步，将按照“科创板八条”相关部署，推动将科创板 ETF

纳入基金通平台转让，为投资者配置 ETF 等上市基金提供便捷渠道，引导更多社会

资金流向新质生产力等国家重点支持领域。目前，部分基金公司已开展相关测试工

作。2.两只公募 REITs 获批:据此前披露的招募说明书申报稿介绍，华夏大悦城购物

中心 REIT 初始投资的基础设施项目为成都大悦城项目。成都大悦城项目属于消费基

础设施项目，以购物中心模式经营。购物中心业态涵盖大型综合超市、专业店、专

卖店、饮食店、杂品店以及娱乐健身休闲场所等。 2024 年7月16 日，华夏大悦城

购物中心 REIT 对深交所问询函进行了回复。在回复函中，评估基准日更新至 2024

年3月31 日，最新评估值为 32.43 亿元。另一单获批的中金联东科技创新产业园

REIT 则是国内首单民企园区公募 REIT。据悉，中金联东科技创新产业园 REIT 的基

础设施资产的经营模式主要为将基础设施资产对外出租，并取得经营租赁收入。截

至2024 年3月31 日，基础设施资产整体出租率为 97.91%，估值合计 16.17 亿元。

⚫ 基金发行动态：本期，国内新成立基金共 21 只，股票型基金 7只，混合型基金 6

只，债券型基金 7只，国际（QDII）基金 1只。新基金共募集 141.50 亿元，较上期

减少 24.45 亿元。其中，由李星佑,吴沛文管理的建信鑫益 90 天持有 A规模最大，为

47.70 亿元。本期，国内新发行基金共 18 只，较上期不变。其中股票型基金 4只，

混合型基金 5只，债券型基金 6只，FOF 基金 3只。上周共有 60 只基金发生基金经

理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：宏利基金（7只）、富国

基金（6只）和华泰柏瑞基金（6只）。

⚫ 基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益-0.23%，混合型基金为-0.17%，债

券型基金为 0.22%。量化产品中主动量化产品平均收益为 0.37%，量化对冲产品为-

0.40%。年初至今，普通股票型基金平均收益为-8.97%，混合型基金为-6.60%，债

券型基金为 2.47%，量化产品中主动量化产品平均收益为-9.80%，量化对冲产品为

0.26%。

⚫ 场内基金动态：截止 2024 年8月2日，规模最大的 ETF 跟踪标的为沪深 300，总

规模 7147 亿元，其次为科创 50 规模 1297 亿元、上证 50 规模 1290 亿元，股票宽

基指数中沪深 300、科创 50、上证 50、中证 500 规模最大，股票非宽基指数中证券

公司、恒生科技、中国互联网 50、国证芯片(CNI)规模最大，纳斯达克 100 是规模

最大的境外股票指数，SGE 黄金 9999 是规模最大的商品指数，中证短融是规模最

大的债券指数。上周，沪深 300 资金净流入最多 179 亿元，中证 1000、上证 50 其

次，证券公司净流出最多 20 亿元；年初至今，沪深 300 净流入最多 4169 亿，中证

500、中证 1000 其次，科创 100 净流出最多 81 亿元。

风险提示

⚫ 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。

⚫ 量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表

现。

报告发布日期

2024 年08 月04 日

杨怡玲

yangyiling@orientsec.com.cn

执业证书编号：S0860523040002

邱蕊

021-63325888*5091

qiurui@orientsec.com.cn

执业证书编号：S0860519020001

香港证监会牌照：BSW115

陶文启

taowenqi@orientsec.com.cn

沪港通交易信披机制调整，多家公募出手

自购

2024-07-29

又一只养老 FOF 开启降费，个人养老金理

财产品增至 26 只

2024-07-21

多家基金公司 ETF 新增一级交易商，又一

只公募 REITs 实现超募

2024-07-15

科创板 ETF 将纳入基金通平台转让，

两只公募 REITs 获批

金融工程 | 动态跟踪 —— 科创板 ETF 将纳入基金通平台转让，两只公募 REITs 获批

一、基金市场热点跟踪 ................................................................................... 3

二、基金发行动态 .......................................................................................... 3

2.1 新成立基金 ................................................................................................................... 4

2.2 新发行基金 ................................................................................................................... 5

2.3 基金经理变更 ............................................................................................................... 6

三、基金业绩表现 .......................................................................................... 6

3.1 上周业绩 ...................................................................................................................... 6

3.2 年初至今业绩 ............................................................................................................... 7

四、场内基金动态 .......................................................................................... 9

风险提示 ...................................................................................................... 12

金融工程 | 动态跟踪 —— 科创板 ETF 将纳入基金通平台转让，两只公募 REITs 获批

一、基金市场热点跟踪

【科创板 ETF 将纳入基金通平台转让】上交所在《上海证券交易所 ETF 行业发展报告

（2024）》中表示，加快推进科创板 ETF 纳入基金通平台转让。上交所称，目前公募 REITs 已

在基金通平台试点转让并平稳运行两年多，市场各方反馈积极正面。下一步，将按照“科创板八

条”相关部署，推动将科创板 ETF 纳入基金通平台转让，为投资者配置 ETF 等上市基金提供便捷

渠道，引导更多社会资金流向新质生产力等国家重点支持领域。目前，部分基金公司已开展相关

测试工作。

【两只公募 REITs 获批】据此前披露的招募说明书申报稿介绍，华夏大悦城购物中心 REIT

初始投资的基础设施项目为成都大悦城项目。成都大悦城项目属于消费基础设施项目，以购物中

心模式经营。购物中心业态涵盖大型综合超市、专业店、专卖店、饮食店、杂品店以及娱乐健身

休闲场所等。 2024 年7月16 日，华夏大悦城购物中心 REIT 对深交所问询函进行了回复。在回

复函中，评估基准日更新至 2024 年3月31 日，最新评估值为 32.43 亿元。另一单获批的中金联

东科技创新产业园 REIT则是国内首单民企园区公募 REIT。据悉，中金联东科技创新产业园 REIT

的基础设施资产的经营模式主要为将基础设施资产对外出租，并取得经营租赁收入。截至 2024年

3月31 日，基础设施资产整体出租率为 97.91%，估值合计 16.17 亿元。

二、基金发行动态

本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。

在过去一年，公募基金市场共成立新基金 1265 只，共募集 1.28 万亿元；其中股票型基金新

成立 427 只，共募集 1345.14 亿元；混合型基金新成立 304 只，共募集 867.03 亿元；债券型基

金新成立 412 只，共募集 10096.27 亿元；FOF 基金共成立 67 只，共募集 160.46 亿元，其他

（QDII 基金与 REITs 基金）共成立 55 只，共募集 322.87 亿元。具体如下：

图1：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金）

数据来源：东方证券研究所 & Wind 资讯

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23/08/06 23/09/06 23/10/06 23/11/06 23/12/06 24/01/06 24/02/06 24/03/06 24/04/06 24/05/06 24/06/06 24/07/06

单位(只)

单位(亿元)

股票型基金发行规模

新成立数目(右轴）

23/08/06 23/09/06 23/10/06 23/11/06 23/12/06 24/01/06 24/02/06 24/03/06 24/04/06 24/05/06 24/06/06 24/07/06

单位(只)

单位(亿元)混合型基金发行规模新成立数目(右轴）

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标签： #金融工程 #ETF

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有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。金融工程|动态跟踪1111111111研究结论⚫基金市场热点跟踪：1.科创板ETF将纳入基金通平台转让:上交所在《上海证券交易所ETF行业发展报告（2024）》中表示，加快推进科创板ETF纳入基金通平台转让。上交所称，目前公募REITs已在基金通平台试点转让并平稳运行两年多，市场各方反馈积极正面。下一步，将按照“科创板八条”相关部署，推动将科创板ETF纳入基金通平台转让，为投资者配置ETF等上市基金提供便捷渠道，引导更多社会资金流向新质生产力等国家重点支持...

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