清华大学：2024年人工智能算法影响评价体系构建与应用实践报告

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清华大学CIDEG研究项目

研究报告（结题）

人工智能算法影响评价

体系构建与应用实践

2024 年3月

委托方：清华大学产业发展与环境治理研究中心

课题负责人：

贾开上海交通大学国际与公共事务学院长聘副教授

课题组成员：

赵静、傅宏宇、陈少威、元圣平、杨欣宇、朱韵涵

清华大学产业发展与环境治理研究中心

地址：北京市海淀区清华大学公共管理学院615

邮编：100084

电话：(86-10) 6277 2497

传真：(86-10) 6277 2497

邮箱：cideg@tsinghua.edu.cn

主页：http://www.cideg.tsinghua.edu.cn

目录 
人工智能算法影响评价的背景：界定治理问题 .............................................................................. 4 
1. 算法歧视治理风险 .................................................................................................................................... 5 
2. 算法公平治理风险 .................................................................................................................................... 8 
3. 算法安全治理风险 ................................................................................................................................. 10 
4. 本章总结 .................................................................................................................................................... 12 
人工智能算法影响评价的内涵：描述治理实践 ........................................................................... 13 
1. 人工智能算法影响评价的制度内涵及其治理定位 ..................................................................... 13 
1.1. 算法影响评价的制度内涵 .......................................................................................................... 13 
1.2. 算法审计的制度内涵 ................................................................................................................... 15 
1.3. 算法影响评价与算法审计的共性与差异 .............................................................................. 16 
2. 人工智能算法影响评价的三种模式：环境影响评价、数据保护影响评估、列表清单 17 
2.1. 环境影响评价视角下的算法影响评价 ................................................................................... 17 
2.2. 数据保护影响评估视角下的算法影响评价 ......................................................................... 20 
2.3. 问题列表清单评估视角下的算法影响评估 ......................................................................... 22 
2.4. 不同模式的对比分析 ................................................................................................................... 26 
3. 人工智能算法影响评价的国别特征：欧盟、美国、英国、加拿大与中国 ....................... 26 
3.1. 欧盟 ................................................................................................................................................... 26 
3.2. 加拿大 ............................................................................................................................................... 31 
3.3. 美国 ................................................................................................................................................... 35 
3.4. 英国 ................................................................................................................................................... 41 
3.5. 中国 ................................................................................................................................................... 47 
人工智能算法影响评价的治理逻辑：监管者与被监管者的合作 .............................................. 51 
1. 协同治理（Collaborative Governance）视角下的人工智能算法影响评价 .................. 52 
2. 管理主义（Managerialism）视角下的人工智能算法影响评价 ............................................ 55 
3. 制度同化（Institutional Isomorphism）视角下的人工智能算法影响评价 ................ 60 
人工智能算法影响评价的未来改革：形成政策建议 ................................................................... 61 
1. 人工智能算法影响评价的制度要求：开放性、合作性、责任性 ......................................... 62 
1.1. 开放性 ............................................................................................................................................... 62 
1.2. 合作性 ............................................................................................................................................... 63 
1.3. 责任性 ............................................................................................................................................... 64 
2. 通用人工智能算法影响评价的体系框架：理论基础、层次结构、流程指标 .................. 65 
2.1. 理论基础：心理计量学与机器行为学的理论融合创新 .................................................. 65 
2.2. 层次结构：技术、组织、社会................................................................................................. 71 
3. 通用人工智能算法影响评价的政策建议 ....................................................... 错误!未定义书签。 

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清华大学CIDEG研究项目研究报告（结题）人工智能算法影响评价体系构建与应用实践2024年3月委托方：清华大学产业发展与环境治理研究中心课题负责人：贾开上海交通大学国际与公共事务学院长聘副教授课题组成员：赵静、傅宏宇、陈少威、元圣平、杨欣宇、朱韵涵清华大学产业发展与环境治理研究中心地址：北京市海淀区清华大学公共管理学院615邮编：100084电话：(86-10)62772497传真：(86-10)62772497邮箱：cideg@tsinghua.edu.cn主页：http://www.cideg.tsinghua.edu.cn目录1.人工智能算法影响评价的背景：界定治理问题............

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